Speciale Giustizia

Buonasera agli ascoltatori con lo speciale giustizia ci occupiamo dell'udienza del quindici luglio scorso
Al processo davanti al Tribunale di Milano nei confronti dell'ex governatore e dell'ex capo che la vigilanza di Bankitalia Antonio Fazio e Salvatore Frasca
E degli ex numero uno e numero due del gruppo assicurativo Unipol Giovanni Consorte e Ivano Sacchetti
Per i tentativi di scalata la Banca Nazionale del lavoro nel due mila cinque
Venuti alla luce con le inchieste giudiziarie di Roma e Milano sugli ormai i famosi furbetti del quartierino
Nell'udienza che abbiamo scelto per la puntata di questa sera ha preso la parola per l'arringa finale l'avvocato Paola Severino uno dei più brillanti penalisti italiani in difesa della dodici banche della Banca centrale tedesca
Rinviata a giudizio per aver agevolato la condotta degli scalatori
Buon ascolto che che prende per primo la parola perché sebbene
Grazie sì sì grazie
Allora prendo la parola indifesa di Dolce banca acché Londra
Che indicata nel decreto che dispone il giudizio quale responsabile amministrativo per l'illecito dipendente dal reato ai sensi degli articoli cinque comma uno lettera sei venticinque sexies comma uno e due del decreto legislativo due tre uno del due mila e uno più in particolare l'imputazione
Che viene mossa la persona giuridica
E quella di non avere prima della Commissione del fattori genericamente ha scritto
Agli impiccati di Nicolais ed Alberti adottato ed efficacemente attuato modelli di organizzazione gestione idonei a prevenire reati della specie di quello
Concretamente realizzato siti e più nel dettaglio
Al capo sub assi imputa dolci banca di aver concorso
Sì imputa a ai soggetti fisici da cui dipende poi la responsabilità della persona giuridica di per concorso con Unipol nell'occultare al mercato nel contesto del comunicato diffuso dalla stessa Unipol il diciotto luglio
Ai sensi dell'articolo centoquattordici del TUF che la banca
Che in pari data acquistava il quattro il novantanove del capitale BNL
Era in realtà più partecipe di un concerto fondato su un patto parasociale concluso dalla stessa dove ci franco con Unipol quanto meno lo stesso diciotto luglio questa è
Diciamo la trasfusione del capo di imputazione nell'ambito della presupposto di responsabilità della persona giuridica anche per questa imputazione del pubblico ministero non ci ha risparmiato un colpo di scena
Rispetto alla impostazione originaria della
Dell'accusa un colpo di scena certamente gradito alle persone fisiche perché ha chiesto l'assoluzione
Delle persone fisiche Nicolais Luigi D'Alberti ma ha mantenuto ferma l'imputazione a carico della persona giuridica
Ha evidenziato come nei confronti di questi imputati
Non sia emerso alcun elemento che possa attestarne la penale responsabilità ma ritiene ha ritenuto invece che la responsabilità della persona giuridica possa essere comunque
Adotta il portare ad una sentenza di condanna in virtù della disposizione
Dell'articolo otto del decreto legislativo due tre uno virgola due mila e uno a norma del quale la responsabilità dell'ente sussiste anche quando l'autore del reato non è stato identificato o non file ma il nostro caso e quella della mancata identici
Afferma infatti il Pubblico Ministero il profilo di non colpevolezza dei due esponenti di dolci banche non esclude la circostanza che all'interno di questa persona giuridica di questo Ente
Vi siano stati cito testualmente le parole del pubblico ministero nella sua requisitoria
Centri di responsabilità che non sono stati individuati nell'ambito di questo procedimento
I cui soggetti applicabile non sono stati chiamati a rispondere davanti a voi ma che tutto sommato in definitiva all'esito dell'istruttoria dibattimentale devono ritenersi esistenti
Questo il nucleo centrale
Discussione del Pubblico Ministero sulla base del quale dovrebbe applicarsi l'articolo anche l'espressione lessicali usate dal pubblico ministero danno l'idea di un quadro assolutamente incerto in ordine alla possibilità di individuare anche per categorie i soggetti responsabili
Dell'illecito penale da cui dipende l'illecito amministrativo
E ciò devo sottolineare per tutto il discorso che poi andrò a fare sul articolo otto del decreto legislativo dunque
Una ipotesi quella che impone il pubblico ministero che non è stata oggetto di prova
E che non è stata approvata nonostante l'arco di sei anni trascorso
Di indagini preliminari e di indagine dibattimentali con la conclusione che vi sarebbero dei soggetti apicali
Che tutto sommato in definitiva all'esito dell'istruttoria dovrebbero ripetersi esistenti in questo il presupposto testuale sulla base
Quale il
Pubblico Ministero nel locale applicazione dell'articolo
Primari inoltrarmi
Sulla tematica dell'articolo otto volevo soffermarmi su alcune due brevi considerazioni preliminari sulle caratteristiche del reato che è stato addebitato
Ai dipendenti e conseguentemente
Ma dolci banca che Londra in che cosa consisterebbe la manipolazione
Imputata a questo non meglio individuato esponente di dolci banca Virilio
Il Pubblico Ministero lo precisa sia nel corso delle sue conclusioni reali sia nel testo della di quesito descritta e ci dice che il comunicato
Del diciotto luglio dà ragione della stipulazione del così detto sport legge cioè di un contratto ma non indica che si tratti di un accordo parasociale in ciò sta la sostanza dell'addebito che viene mosso
Alle persone fisiche e poi aggiuntivamente alla persona
Alla persona giuridica in sostanza dice il Pubblico Ministero
Riprendendo anche le conclusioni cui è pervenuto il suo consulente il comunicato stampa diffuso da Unipol per annunciare il prossimo lancio dell'OPA descriveva nel dettaglio i contenuti dell'accordo intercorso tra la stessa unico le dolci banche sia avendo riguardo alla tipologia di contratto tutte incollate
Sia gli ulteriori impegni assunti in particolare quello da parte della Banca di non aderire ad altre offerte pubbliche di acquisto tuttavia ed è questo il contributo il senso dell'accusa
Questi accordi pur puntigliosamente descritti nei loro contenuti specifici
Non sono stati espressamente qualificati espressamente qualificati come patti parasociali
Rilevanti ai sensi dell'articolo centoventidue dunque l'addebito sì sostanze il sito riduce tutto
Appena della qualificazione giuridica di questi accordi non al tema del contenuto informativo che c'è ed è giudicato completo ma semplicemente al tema della
Omissione di un'etichetta formale emissione di un'indicazione di una connotazione di tipo giuridico
E già questo né
Direi abbastanza peculiare pertanto prosegue l'organo dell'accusa dolci banca avrebbe avuto un ruolo non trasparente
E la sua richiesta di condanna viene motivata esclusivamente sulla base della considerazione per cui qualcosa di oscuro virgolettato anche questo anzi di chiaramente non trasparente
Si agita nella partecipazione di dolci tanto in questa vicenda queste le conclusioni
Del Pubblico Ministero che ad avviso di questa difesa sono un po'poco per fondare un'abitudine sponsor di vita amministrativa anche in sede penale per i presupposti che essa
In in termini di commissione del reato sottostanti
Ancora una precisazione preliminare prima di inoltrarmi la interessantissimo i per me perlomeno tema della dell'articolo
Dicevo preliminarmente Massolo opposti ora lo l'argomento relativo alla operazione del primo luglio
E cioè i contratti di opzione conclusi da Unipol con dolci banca in quella data che preciso sono fuori dal capo di imputazione perlomeno se la lettura del capo di imputazione
Parco circoscritta alla addebito Mossul puntualmente addolcito anche e
Sulla constatata a conclusione del tribunale che quel capo di imputazione non fosse nullo per incertezza e indeterminatezza del suo oggetto
Noi abbiamo una parte descrittiva in cui l'operazione il primo luglio viene citata rispettivamente ma
L'imputazione che viene mossa a Deutsche Bahn poi specifica e non replica
E non riprende quel contenuto come vedremo subito
Però l'accenno lo voglio fare sia perché è stato oggetto di domande di interesse da parte del tribunale
Sia perché
Reputo che ci siano delle ragioni ben chiare per le quali
Né il Pubblico Ministero nella Consob abbiano ritenuto di procedere con riferimento a questo tipo di cooperazione
Intanto il contenuto di questi di questi accordi sono degli accordi per effetto dei quali Unipol
Acquistato il primo luglio del due mila cinque da Dolce qualcuna col esercitabili del diciotto luglio che concedeva la compagnia bolognese la facoltà di acquistare due quarantanove per cento del capitale di BNL
Detenuto da dolci banche mentre dolci banca acquistato una put esercitabile entro la medesima data con cui poteva vendere a Unipol nel citato partito si tratta di un di un
Contratto come tutti noi abbiamo
Varato giuristi che si amministra
L'operazione incontrato assolutamente tipico quello uno punto uno collo si tratta di
Due condotte corrispondenti tra di loro da una parte o l'opzione a vendere dall'altra opposta o l'opzione compra
Ora
Vi è il primo una prima precisazione tarda fare il professor resti che l'unico
Da l'accusa che si è soffermato su questa operazione
A incidentalmente criticato questa questa operazione lane ha censurato la natura ma non sotto il profilo della ingannato diretta bensì sotto il profilo che questi contratto avrebbe una natura sostanzialmente di compravendita a Terni
Ora a mio avviso così non è tetti contratto di compravendita presuppone la certezza dello scambio del contratto di compravendita sia pure a termine io sono sicuro che in quella data
Band però da una parte e completo dall'altra mentre la
Il contratto di tutte in proprio lascia quella incertezza sul ruolo che le due parti avranno è una azione appunto e quindi non è
Un contratto con un contenuto predeterminato
E quindi le sole critiche del professor resti sono sul piano giuridico sono infondate non lo comprendo il professore scusi non è un professore
Il diritto non è un professore di diritto commerciale esprime la sua e autorevolissimo peraltro astratti ma esprima una sua opinione che contraddetta
Dalla natura ed avvenimenti di questa
Di questo tipo di
Contratto
Dall'altro lato quindi la debolezza della unico riferimento che troviamo nelle fonti dibattimentali di origine accusatoria
Deriva conclusione del professor resti dall'altra la appagante conclusione del fatto che nella Consob che pure su questa operazione aveva
Acceso un faro di attenzione nei e che ha escluso che questi accordi troppo fossero idonei ad alterare significativamente il quadro informativo a disposizione degli operatori del mercato
Mi sembra una forte ragione unitamente alla circostanza che lo stesso pubblico ministero evidentemente consapevole
Del carattere non internato
Questa operazione non hanno poi non ha poi riportato specificamente nell'addebito mosso addolcito anch'
Il contenuto
Di questa cooperazione
E quindi anche se si volesse considerare come incompleta la comunicazione essa non configurerebbe comunque una manipolazione di mercato ripeto che ho voluto precisarlo solo per non lasciare
Non affrontato un argomento che invece comunque nel dibattimento che è stato oggetto di discussione ma che nulla a che vedere condizione torniamo adesso invece al tema che sarà il tema centrale della mia discussione e cioè la configurabilità degli estremi dell'articolo otto del decreto legislativo due tre uno nella
Due mila uno nella ipotesi concreta nella quale avvertiamo
Di richiesta di assoluzione delle persone fisiche che avrebbero commesso
Il reato devo dire che il tema è assolutamente stimolante è uno dei più nuovi e dei più belli che nascono nascano nell'interrogazione
Della
Già di per sé stimolante decreto legislativo due tre uno del due mila e uno cercherò di non farmi prendere dall'entusiasmo
Di parlare per la prima volta
In un'aula di giustizia dell'articolo otto e quindi non intrattenere troppo il tribunale equipollenti però devo dire che il tema e di un interesse assolutamente straordinario non solo astratto
Ma anche concreto e quindi come al solito partirò dall'impostazione teorica del problema per poi calarlo nel caso concreto per dimostrare che in questo caso
Non è invocati dell'articolo otto salvo che non servirà una lettura ma assolutamente contraria alla Costituzione e dunque
Via subordinata
Foriera di una questione di illegittimità costituzionale
Partiamo infatti da una rimessa molto semplice
La disposizione
Rappresentando una dei delle gli elementi maggiormente innovativi nella nella
Quattro del decreto è stata oggetto di alcune precisazioni nella relazione illustrativa del decreto proprio perché rappresentava un qualcosa di
Fuori dalla struttura intera del decreto
Il legislatore ha precisato sempre in sede di relazione che la disposizione dell'articolo otto chiarisce in modo inequivocabile come quello dell'ente sia un titolo autonomo di responsabilità
Anche se presuppone comunque la Commissione di un reato
E questa scelta di disciplina aggiunge il legislatore
Non incontra alcun ostacolo dal punto di vista del sistema
Perché in entrambi i casi mancata identificazione dell'autore del reato o non imputabilità del medesimo ci si trova di fronte ad un reato completo si badi bene in tutti i suoi elementi oggettivi e soggettivi
E giudizialmente accertato sebbene il reo per l'uno l'altra ragione non risulti punibile
Cioè il legislatore si impone intorno il tema di una
A
Anomalia
Ieri della
Della
Conclusione dell'articolo otto che rende autonoma la responsabilità
Dell'Ente di sospetto alla responsabilità della persona fisica perché fino all'articolo otto tutto il decreto si basa invece su una totale dipendenza
Della responsabilità della persona giuridica dal fatto commesso dalla persona fisica
E si sostanzia
Debito di colpa
Nell'organizzazione della persona giuridica per non aver predisposto i mezzi idonei a prevenire il reato della persona fisica
C'è un legame così intenso tra la responsabilità della persona giuridica e quello della persona fisica che improvvisamente poi appare
In un contesto assolutamente fuori dalla ratio della normativa una forma di responsabilità autonoma nella quale
Alla fine la persona giuridica prescinde
Risponde a prescindere dalla responsabilità
Del soggetto stand
Ma lo stesso legislatore percependo questa anomalia
Ci fa un primo richiamo di attenzione badate bene
Il reato deve comunque sussistere in tutti i suoi elementi e devono sussistere tutti i presupposti per la responsabilità dell'ente tutti i presupposti
Oltre alla commissione del reato elemento oggettivo elemento soggettivo e quindi reato commesso nell'interesse o a vantaggio dell'ente da persona dipendente o apicale tutto questo ci deve essere deve essere comunque provato
Anche se
Poi non c'è l'individuazione della persona fisica che sarà chiamato a risponderne
E
Rispetto a questa introduzione dell'articolo otto c'è un primo sospetto
Che è quello de più facile da constatare il vizio di legittimità costituzionale cioè quello dell'eccesso di delega
Naturalmente la dottrina che ne parla io mi limito a riprenderne le considerazioni in maniera molto sintetica nell'ambito della
Della legge-delega il principio di autonomia dell'ente non era in alcun modo contemplato
Perché la legge delega numero trecento del due mila all'articolo undici comma uno lettera e limitava l'autonomia del Governo a prevedere la responsabilità dell'ente in relazione ai reati commessi a loro vantaggio nel loro insieme interessa ed a chi svolge funzioni di rappresentanza
O di amministrazione ovvero da chi esercita anche di fatto i poteri di gestione e di controllo ovvero ancora da chi è sottoposto alla direzione alla vigilanza delle persone fisiche menzionate quando la commissione del reato è stata resa possibile dall'inosservanza degli obblighi connessi a tali funzioni
Come questo specifico
Momento di riferimento della responsabilità dell'ente è strettamente legato
Alla responsabilità Dune ai divi dualità persona fisica che deve avere determinati requisiti
Sia compatibile con l'articolo otto e cosa che non è facile da spiegare
Non è facile da spiegare soprattutto se si interpreta l'articolo otto come lo ha interpretato il Pubblico ministero cioè con una norma che consente sic et simpliciter di dire e non ho trovato un responsabile ma la persona giuridica ne risponde comunque
Ed allora o troviamo un
Una interpretazione che sia coerente
Con la struttura del decreto legislativo che non rappresenti una ingiustificata
Iniqua quindi
Deviazione dal percorso violando così anche l'articolo tre della Costituzione per ingiustificata disparità di trattamento e non violi i principi
Della responsabilità
Anche colposa per colpa della persona giuridica oppure
Questa norma e ineludibilmente
Volta alla dichiarazione di illegittimità costituzionale
Ma
è chiaro che il primo tentativo che il giudice deve fare e chi
A il compito di interpretare la legge deve fare e quello cercando di una interpretazione che sia in armonia con i principi costituzionali e con
L'intero regine del decreto legislativo
Dicevo che ciò nonostante
In dottrina questa norma continua ad essere definita non armonica incoerente
Perché il decreto mostra chiaramente di considerare la responsabilità dell'ente
Autonoma ma anche aggiuntiva rispetto a quella della persona fisica autrice del reato
Con il rischio che un'applicazione troppo disinvolta dell'articolo otto che responsabilizzi poi la persona fisica e faccia concentrare tutta l'attenzione di responsabilità sulla persona giuridica e sul suo modello organizzativo
Dicevo se non vogliamo
Travalicare il limite della della lega e dei principi costituzionali dobbiamo
Sottolineare il fatto che comunque
Occorre un vincolo tra la responsabilità dell'ente e l'accertamento del reato
A questo ce lo dice anche il legislatore tanto che egli si premura di rimarcare che la norma si riferisce comunque ad un reato completo
Di tutti i suoi elementi oggettivi e soggettivi e
Giudizialmente accertato sebbene vero non risulti punibile questa è la sostanza
Della relazione che cerca di mantenere nell'ambito della vela
La responsabilità dell'Ente quando la persona
No non è punibile nella relazione cioè si deve trattare di un qualcosa che non ha preso punibile un fatto totalmente individuato rispetto ad un'aria di soggetti totalmente individuati
Che però non siete riusciti apportare punizione
Anche la dottrina dicevo e sostanzialmente univoca nel sostenere che se non si vuole arrivare alla illegittimità della norma
Che l'applicazione dell'articolo otto de presuppone comunque pienamente dimostrata l'esistenza di un reato sia se può do la definizione più scolastica più corrente di un fatto umano tipico colpevole antigiuridico che risulti commesso ovviamente questo deriva invece dal decreto legislativo due tre uno del due mila uno nell'interesse o a vantaggio dell'ente
Da un soggetto apicale a norma dell'articolo sei
Da un sottoposto a norma dell'articolo sette del medesimo al più presto si è infatti osservato che la responsabilità dell'ente e autonomo dalla responsabilità penale della persona fisica ma non
Dalla obiettiva realizzazione di un reato integro in tutti gli elementi che ne fondano lo specifico disvalore e quello specifico disvalore che poi è riferibile alla persona giuridica
Anche oltre che alla persona fisica perché deve essere costituito da tutti gli elementi su cui si baserà il rimprovero all'ente perché all'ente si muove un rimprovero specifico di non a di non essersi organizzato in modo tale da impedire il reato di quel soggetto apicale di quel soggetto dipendente
In relazione a quella condotta e a quell'evento che sono stati realizzati nell'interesse o a vantaggio
Della persona giuridica queste la è una struttura che mantiene un requisito di logica
Sistema
Cioè io non voglio sapere il nome mi dice sostanzialmente legislature non voglio sapere se il tuo imputato ha i capelli biondi Gilardoni gli occhi azzurri o gli occhi neri ma valido ed in tempo sapere
Che contributo oggettivo e soggettivo sia stato dato
A
Nell'ambito di un reato commesso nell'interesse
E a vantaggio dell'ente e in quale posizione questo è stato fatto altrimenti Scardino tutto il sistema di responsabilità della persona giuridica non mi basta
Non ho individuato irresponsabile è presumibile che ci siano stati i soggetti apicali fanno deciso e quindi si applica l'articolo otto
No perché come vedete occorre provare tutta una serie di requisiti perché scatti la responsabilità dell'ente
Altrimenti dicevo come si costruisce il rimprovero all'ente
Sì
Non si costruisce il reato l'elemento psicologico il ruolo del soggetto l'interesse o il vantaggio che ne attratto l'ente stesso
E qui sempre riprendendo il discorso della dottrina ma ho concluso sulla parte teorica
Si dice che l'unica possibilità di concreta applicazione della norma che possa salvaguardare nella legittimità questi
Le riguarda i casi di imputazione oggettivamente alternativa una bellissima espressione questa molto efficace
Che ricorrono cioè quando non sia in discussione in concreto la figura o il ruolo dell'autore individuale
Ma vi sia piuttosto incertezza
Sull'identità anagrafica di esso nel contesto di una ristretta cerchia di soggetti puntualmente individuati
In tale prospettiva si propende per un tot deciso ridimensionamento della portata dell'articolo otto
Che non la scarsa direbbe la natura non originaria derivata indipendente della responsabilità della persona giuridica ma solo a queste condizioni lo dicono due autori
Bravissimi deve però è un maestro siciliano che ha avuto un maestro un milanese che Mario Romano ed entrambi scrivono queste bellissime cose ma dico bellissime
Dal punto di vista teorico naturalmente perché
Sono il segno di come l'interprete cerchi di dare una razionalità al sistema
Ma deve ero e Roma non hanno mai fatto gli avvocati sono due tra quegli autori che tra l'altro quindi sono insospettabili di interesse interpretativo
Prodi offesa e mentre io faccio l'avvocato e qui siamo in un'aula di giustizia quindi non posso limitarmi all'enunciazione teorica del tema
Voglio verificare attraverso il caso concreto se e quanto abbiano ragione questi autori nel dirmi che io devo comunque necessariamente collegare
Al reato i ai presupposti di responsabilità
Del decreto legislativo due tre uno del due mila uno la posizione di responsabilità dell'ente
Io
Al primo requisito
La sussistenza del reato
Del reato a valle della responsabilità della persona giuridica
Dove laddove quel reato dobbiamo intendere una condotta criminosa accompagnata dall'elemento soggetti
Beh parti a parliamo per fatto tipico l'istruttoria dibattimentale
è ampiamente dimostrato come la comunicazione al mercato diffusa da Unipol in data diciotto luglio due mila cinque
Ai sensi del centoquattordici del TUF con specifico riferimento ovviamente per quel che interessa in questa sede al contenuto dell'accordo concluso con dolci banca
Lungi dall'essere indiano attori e per il mercato era sostanzialmente assolutamente veritiera
Dolci banche infatti
Entrano in questa vicenda nella vicenda chi porterà
Poi alla stipula
Del contratto il diciotto luglio e alla comunicazione che il diciotto luglio
Solamente nella settimana prima dell'accordo dunque non ci sono intese pregresse
La prova
è una prova assolutamente genuina
Quella sul tardo ingresso di dodici in questa vicenda perché e data
Dalla
Dal primo contatto meramente telefonico che avviene
Con
Con Consorte e cintura Conso in una telefonata tra consorzi Cimbri indicata e l'undici luglio del due mila cinque
In quella telefonata si consacrarsi documenta in maniera assolutamente inoppugnabile perché ovviamente la fonte assolutamente genuina il fatto che
La iniziativa di contatto con Deutsche Bahn sia per la prima volta in quel giorno
Poi
Le trattative si potrà confino alla mattina del diciotto luglio e questo già lo sappiamo perché gli altri interventi ci hanno dimostrato già quanto fu se concitata la fase di conclusione di quei contratti anche del contratto fondò ciò anche che naturalmente risentiva di tutte le problematiche
Che si discussero fino al
Diciotto mattina
Problematiche relative all'efficacia dell'accordo problematiche relative alla necessita di su di di risolvere questo difficoltà assolte con i venditori
Perché danno luogo ad una conclusione soltanto il diciotto di luglio d'altra parte una dettagliata
Ricostruzione dell'evolversi di queste trattative la si trae con specifico riferimento alla posizione di dolci ma anche da una
Quindicina di telefonate che naturalmente non elenco ma che sono saranno poi puntualmente indicate nella memoria e consentiranno di verificare come
è soltanto tra l'undici il diciotto luglio che essi
Determinare la volontà delle parti di stipulare un contratto
Denominato sport schegge
Che prevedeva riconoscimento sul pacchetto opzionato di azioni BNL di una col
In favore di Unipol e di una put a favore di dolci tante
Nonché l'impegno della banca tedesca di non conferire le azioni BNL oggetto dell'opzione di acquisto in altre offerte pubbliche attualmente in corso
L'accordo poi è stato modificato in data undici agosto due mila cinque con un'estensione dell'impegno di dolci ma anche di non aderire all'OPA lanciata
Dalla compagnia bolognese o Ada od ogni altra offerta pubblica quindi c'è l'estensione della
Ora il contenuto di questo accordo che ho voluto leggere compiutamente è
Testualmente trasferito nel comunicato del diciotto di più
Questi contenuti cioè non appena l'accordo viene concluso interviene concluso come vi dicevo
Il diciotto luglio
Avviene
Trasferito trasfuso dei suoi contenuti interamente sia nel comunicato
Del diciotto luglio sia mediante pubblicazione sul sito internet della Consob a partire dal ventisei luglio sia ancora nel documento di offerta relativo all'OPA promossa
Dalla compagnia bolognese e depositato in Consob il sedici agosto e pubblicato il
Quattordici
Settembre
Dal contenuto di questa informazione si tra convincimento ma non un convincimento soggettivo come vedremo
Invece un convincimento molto condiviso
Che il mercato fosse stato compiutamente informato sul contenuto di questo accordo non sulla qualificazione giuridica di esso che al mercato
Non può interessare non interessa
Il mercato non è formato da giuristi che abbiano interesse
A sapere se questo accordo si chiama non si chiama patto parasociale del mercato ha interesse a conoscerne i contenuto a sapere
Quali siano i contenuti delle due volontà delle due parti
Cosa abbiano concordato le due parti lo riconosce sulla tema della
Sul tema della
Capacità informativa di questa comunicazione perfino il
Consulente del Pubblico Ministero il quale sempre professor resti il quale ci dice riferendosi appunto questo contratto
Concludendo spontaneamente annotato che non si tratta in realtà ad un patto occulto in quanto l'esistenza di questo impegno ma non consegnare era stato reso noto
Un contenuto specifico un mercato che viene informato del contenuto dell'operazione
E una qualificazione giuridica secondo il pubblico ministero non corretta perché la qualificazione giuridiche fisso avrebbe dovuto essere quella di un
Di un patto parasociale
Ma che questa qualificazione giuridica non abbia
Peraltro non corretta come vedremo
Non
Non per mia convinzione ma convinzione ben più autorevoli di altri organi
Della stessa giurisdizione competente a valutare questo aspetto cioè giudice civile
Dicevo questa conclusione sul carattere non appagante questa comunicazione non
Non è condivisa non solo dal
Dallo stesso Pubblico Ministero
Dallo stesso Squitieri scusa consulente del Pubblico Ministero ma anche da alcuni testi introdotti dal Pubblico Ministero per esempio la dottoressa Mazzarella della Consob che ha riferito come dal comunicato che fosse chiaro che le azioni BNL oggetto dell'accordo con dopo ci manca fossero da includere tra le quote del fronte contrario allocchi esse di BBVA
Che è l'elemento fondamentale
Cioè io da
Comunicato io operatore di mercato cosa dovevo capire dovevo capire quali erano le parti schierate un'offerta pubblica di scambio e quali erano le parti schierate contro l'offerta pubblica di scambio
E qui il contenuto di quel comunicato me lo spiega non lo dice che per quel quattro virgola novantanove nessun operatore di mercato
Avrei
Con la testa sulle spalle avrebbe mai potuto pensare
Che dolci bancabile aderito all'offerta pubblica di scambio di di di qua perché era chiaro che avrebbe portato le proprie azioni in altre direzioni questo pesa per il mercato
Non se
Si tratti o meno di un patto definibile giuridicamente come passo
Più o meno gli stessi concetti esprime il dottor Salini figli citato dal Pubblico Ministero che ha confermato che il comunicato del diciotto luglio
Aveva di fatto palesato come la partecipazione di dolci quanto fosse da computarsi tra quelle del fronte opposto allo PSD BBVA
Vi dice testualmente uscì questo comunicato lo guardai ricordo che facemmo la somma facendo la somma di veniva quarantasei quarantasette ragione perché la somma
Di tutti quelli che non entreranno nel PSI esattamente di quarantasei e novantacinque
Mancava la Banca Popolare dell'Emilia Romagna che poi si sommerà
Secondo campi parametri
Diversi e allora
A prescindere dall'etichetta
Giuridico-formale data a questo raccordo e dalla mancata qualificazione di esso come il patto parasociale i contenuti informativi c'erano tutti
Adempiendo così alla ratio della centoventidue del TUF che vuole che il mercato ossia informato il continuo e non degli aspetti giuridici
Questa conclusione dicevo poi non è certamente in India ma è ben più autorevolmente portata dalla sentenza della Corte d'appello civile di Roma
Che in data venti luglio del due mila e nove in relazione all'omessa comunicazione
Della natura parasociale del patto intercorso con Unipol perché solo su questo punto che c'è la discussione e
L'addebito mosso dalla Consob che poi porterà
Alla
Sentenza prima del Tribunale poi della Corte d'appello ha dichiarato l'illegittimità della sanzione
Applica il proposta dalla Consob sul presupposto che risultano fondati i rilievi di parte opponente circa il contesto di sostanziale incertezza
Circa gli obblighi legislativamente incombenti sulle parti in relazione ai quali costano opinioni divergenti
Nonché per l'alimento e ragione per cui il diciotto luglio due mila cinque era stata diffusa un'informativa al mercato che
Seppure non integrante sul piano formale informale adempimento degli obblighi del centoventidue in materia di patti parasociali rispondeva sotto il profilo contenutistico e pratico alle medesime finalità
Di
Comunicazione
Ora noi siamo dei penalisti siamo abituati accordare alla sostanza e non alla forma le norme penali quelle in materia
Formazione vada alla sostanza
Badano al fatto che
Il mercato non venga ingannato da comunicazioni sostanzialmente falsa e questo non è
E lo dice con sentenza divenuta definitiva perché come abbiamo documentato depositando questa sentenza fissa
è diventata definitiva
Già diversi non si fa
A ha dichiarato appunto che la comunicazione era dal punto di vista dei contenuti assolutamente trasparente
E questo poi teniamocelo anche da parte quando dovevo parlare dell'elemento soggettivo
Ma volevo dire e
Il fatto che
La normativa fosse di difficile interpretazione io oggetto di contrastanti letture è dimostrato
Anche
Dalla circostanza chi alcune
Delle alcune delle
Del delle comunicazioni che Consob periodicamente faceva sul tema
Evidenziavano delle operazione assolutamente simile a quella di cui ci stiamo occupando il tema verrà più ampiamente sviluppato nella memoria sul tema
Assolutamente tecnico ma che danno conto di come
Questa operazione potesse essere anche non inclusa nel novero dei patti socio
E una circostanza ex post
Poi ci con firma questa idea perché
Soltanto con una legge successiva con una legge entrata in vigore nel due mila otto si darà invece una puntuale forse anche
India considerazione
Delle esperienze pratiche nel frattempo verificate se il mercato si terrà uno diversa
Qualificazione e più puntuale e precisa qualificazione dei patti parasociali ma deraglia pervenire la legge nel due mila otto per dirimere una incertezza interpretativa
Estremamente documentata ed oggettivamente constatabile naturalmente tutto questo esclude
Sì esclude da una parte desistenza dell'elemento oggettivo del reato ma a maggior ragione esclude resistenze
Abbiamo già detto prima che il presupposto che la responsabilità dell'ente non può essere solo il fatto di reato deve essere anche
Un fatto che sia accompagnato dall'elemento psicologico cioè un reato in senso dietro
Ora
Evidente che l'incertezza normativa sia assolutamente il contrario
Di una volontà finalizzata ad ingannare alcune il mercato quale quella che è richiesta
Invece dalla articolo centoventidue del TUF
E
Fatto dunque
Cadere il dolo di un'eventuale reato anche laddove si volesse considerare
Il fatto come corrispondente alla
Aggiungiamo pronte questo importante sotto il profilo della correttezza di comportamento della persona giuridica e dell'assenza di culpa nell'organizzazione che poi la sostanza delle
Del decreto legislativo
Del due mila uno consideriamo anche che il comportamento di di Dolce
Sempre chiaro nell'indicare che dove c'è un altro voleva essere solo soggetto finanziatore non voleva entrati nessun patto lo dice lo scrive e chiede anche dei pareri
Sulla bozza di contratto che questa per sottoscrivere
Acquisisce dei pareri che vengono poi rilasciati
Da
Consulenti della banca e della
Dell'itinerario che siete fosse pagare
Gli attori della
Trasparenza con la quale
Si arriva ad essa ci hanno dato testimonianza
Si accredita fin
Che Roberto Gianni
Credo Fini dice o dichiarò pianificato personalmente diciotto di luglio che le condizioni che noi chiedevamo erano state soddisfatte
Ho verificato proprio la bozza del comunicato stampa il comunicato stampa finale che fu poi inviato al mercato
E poi ho parlato con i nostri trenta esproprio per autorizzare l'acquisto delle azioni
Il comunicato stampa spiegava bene il giorno della Dolce vanto del finanziamento ad Unipol e non eravamo a conoscenza
Del parere dello studio Chiomenti in merito al fatto che la dolce tanto non sarebbe stata diciamo parte aderenti al patto su parasociale secondo quanto stabilito
Dunque una normativa è incerta una normativa rispetto alla quale
Dolce banca acquisisce i suoi pareri che sono comporta confortanti nel senso che non si deve considerare patto parasociale ma che comunque
Non benissimo no una piena trasfusione del contenuto di quegli apporti
Nel comunicato Roberto Giai dice cose
Che confermano lo scrupolo osservato da Deutsche Bahn
Proseguono le trattative per tutta la notte per definire i documenti contrattuali mi ricordo che l'ultimo era quello con dolci vanto perché dove c'è un altro non voleva assolutamente partecipare
Ad alcun accordo di natura parasociale loro dicevano noi vogliamo e siamo disponibili a fare un'operazione esclusivamente di natura finanziaria
Tant'è che preteso di acquisire la loro quota di azioni viene BNL solo successivamente alla diffusione del al pubblico del comunicato stampa perché intenzione o non essere certi che la loro volontà fosse espressa chiaramente del comunicato stampa e che non ci fossero parenti fraintendimenti
Come tutto ciò possa essere
Confuso con la categoria del dopo dolo intenzionale dolo
Ingannare il mercato e circostanziati sinceramente non è spiegabile
Le stesse le stesse contenuti di trattativa liste è se
Evidenziazioni di un elemento psicologico e trasparente le traiamo anche dalle conversazioni telefoniche segnalo soltanto in particolare una la telefonata del diciotto luglio del due mila cinque tra Consorte e vanno immagino Sacchetti
Da cui emerge che l'ultimo problema di tutta l'operazione è stato rappresentato proprio da voci tant'è che ha voluto nei termini di massima trasparenza che
Il prepara il comunicato il fosse preparato fosse un comunicato chiaro prima di concludere l'operazione
E
Rispetto a tutto ciò facciamo come al solito la prova del nove ma cosa ne avreste detto se dolce
Dopo tutto questo avesse fatto scrivere nel comunicarci il patto parasociale
Dopo che tutta la attività preparatoria dopo ma in tutte le intenzioni dove tutte le opinioni e tutti i pareri espressi rispetto ad una normativa non chiara
Portavano verso l'evidenziazione di un'operazione non giuridicamente definibile come patto parasociale
E rispetto alla quale dolci Franco comunque vuole impone e pretende di Unipol concede tranquillamente che tutti i contenuti dell'operazione non la qualificazione contenuti siano esplicitati nel comunicato
Cosa avreste pensato se si fosse scritto che quella volta sociale questo sarebbe stato indagato o un ente
Sarebbe stato un indice oggettivo di una intenzione ingannato via
Risentire a tutti il che
Il caso di specie non è accaduto
Ripeto i dubbi interpretativi erano oggettivi
C'erano state una serie di comunicazioni Consob di Bari nel segno e soltanto nel mille novecento nel nel due mila otto la nostra terra modifica
E allora queste premesse non si vede francamente come
Nella totale
Assenza di qualsivoglia accertamento sul punto si possa assumere l'esistenza in capo ad un ignoto esponente di dolci banca un atteggiamento di dolorosa
Finalizzazione della condotta alla manipolazione del mercato e conseguentemente la realizzazione di un reato
Completo tutti i suoi elementi su cui appoggiare la responsabilità dell'ente ma piano piano civili
Avviciniamo poi ad altri elementi dimostrano quanto richiede all'articolo otto in termini di prova
Ma rimanendo per il momento ancora ai requisiti del reato come ormai è stato detto in più occasioni in più sedi da più
Da più colleghi
Quel reato richiede non solo una condotte natatoria e un dolo volto ad ingannare il mercato in macchina
Chiede anche
Che si verifichi un pericolo concreto
Dal punto di vista degli effetti sul mercato e tutte le discussioni hanno preso
Considerazione questo argomento naturalmente è ovvio parametro adesso questo argomento alla comportamento tenuto
Da dolci banca
Comportamento che ripeto si concentra tutto sul intorno al diciotto di luglio data nell'attuale
Avviene la comunicazione
Ora è stato ampiamente provato in questo dibattimento che il trend rialzista che si verifica
Nelle trattative chi risale addirittura la seconda metà di aprile ha dei motivi assolutamente fisiologici che nulla hanno a che vedere
Con asseriti comportamenti gli articoli delle parti sono
I motivi che
Sì con cento e qui sarò veramente molto sintetica perché senza farla troppo si concentrano sull'esistenza di una contesa quand'è che un titolo diventa appetibile quand'è che un titolo
Presenta un problema al rialzo quando ci sono più persone che desiderano acquisire e qui c'erano tutti i sintomi di una contesa
A partire dal fatto della presentazione delle due liste
A per procedere poi con
I risultati delle votazioni tempi previsti
Chiunque fosse avesse anche una minima esperienza di mercato sapeva che in quella situazione di contesa il prezzo sarebbe salito
Dunque la salita nera fisiologica e non era minimamente ricollegabile anche cronologicamente ai comportamenti dei soggetti che qui stiamo esaminando tanto più di un soggetto che opera
Il fatto un comunicato e partecipa anzi alla stesura di un comunicato o informalmente verrà fatto da Unipol
Ma che verifica i contenuti del comunicato nella data del diciotto luglio e il diciotto luglio e do diciotto luglio non succede più niente
L'idoneità all'asserita idoneità interna Tory accorciare è
Da escludere
Sul piano astratto
Perché una comunicazione che conteneva comunque tutti gli elementi idonei
A far verificare al mercato chi stesse da una parte
E chi stesse da un'altra e quanti in percentuale stessero da una parte e quanti da un'altra non aveva
Una idonei Cancano attori e la prova del nove ce l'abbiamo poi nel verificare cosa succede immediatamente dopo diciamo non succede assolutamente nulla perché un atto tale stabilizzazione nel titolo
I valori sono rimangono compresi tra il diciannove luglio alla fine del mese su valori oscillanti tra due punto settantuno e due punto sessantasei
Non si comprende come
Si possa considerare manipolazione da
Una condotta che non è idonea ad alterare il mercato che nei fatti non lo ha
Alterato
Venendo poi I requisiti diciamo più tipici
Della
Della del decreto legislativo diceva
Che
L'altro elemento sulla base del quale il decreto legislativo due treni uno del due mila e uno
Parametro all'esistenza della responsabilità della persona giuridica
E quella
Esistenza di un
Soggetto apicale
O di un soggetto sottoposto
Con conseguente applicazione della disciplina dell'articolo sei o dell'articolo sette del decreto e anche questa e una
Differenza come vedremo Dino scasso rilievo
Pubblico Ministero molto sinteticamente
Tratta l'argomento affermando
Che quanto addolcita anche apicali sono certamente coloro che hanno mosso le fila degli accordi intervenuti con Unipol
La richiesta di assoluzione degli impieghi imputati esponenti di dolci Franco De Nicolais gita Alberti
Non indica il fatto che in qualche non identiche un qualche non identificato esponente apicale della banca tedesca abbia concorso a commettere il fatto
Dunque abbiamo visto come non siano approvati gli elementi oggettivi del reato gli elementi soggettivi del reato adesso dobbiamo vedere se è provato che un soggetto apicale
Di dolci manca diverso da Gide Alberti e diverso da De Nicolais
Si sia reso responsabile fondo di quel reato violando le regole di prevenzione della banca nell'interesse o a vantaggio della banca
E quello del pubblico ministero
Consentitemi di dirlo è
Sillogismo basato su una presunzione
Cioè dice l'accordo con Unipol è stato approvato da qualcuno questo qualcuno aveva evidentemente un potere di direzione e di vigilanza e dunque non poche qualificarsi come apicale
Ma
Questo sillogismo estremamente debole non solo perché non è
Sorretto da prova specifica del fatto che chi
Ha deliberato
Abbia pienamente partecipato agli accordi ma è addirittura smentito dalle ricostruzioni che crede fino a CIA affatto della vicenda crei fin
Non è inutile ricordarlo ci ha illustrato magistrato al Tribunale la complessa
Procedura autorizzativa dell'operazione in esame
Che pur comportando il coinvolgimento di numerose funzioni aziendali non ha ricevuto alcun placet da parte di sconosciuti e generali supervisori ma è stata come di regola viene semplicemente vagliata dai competenti Dipartimenti
Cui non è detto e comunque non risulta dimostrato che fossero preposti e che abbiano svolto un ruolo attivo soggetti apicali Ai sensi dell'articolo cinque
Cioè la distribuzione di compiti di funzioni che risulta da questa
Di posizione e che badate bene è molto importante perché la distribuzione di compiti di funzioni è sintomatica di una buona organizzazione aziendale serve proprio per evitare
Che due soggetti i primi o gli ultimi della catena si mettano d'accordo con qualcuno e sotto sotto mondo violando tutte le regole
Realizzano organizzino qualcosa di poco trasparente quando c'è una catena di decisioni di condivisioni di approvazioni per cui si deve passare dall'ufficio legale dalla compliance si deve passare
Dal dal dal consulente tutto ciò non può accadere
Perché non possiamo avere un accordo una catena di plurimi comportamenti dolosi provenienti dal
Ma questo
E discorso che serve per la compliance sotto il profilo dell'individuazione dei soggetti
La parcellizzazione dei compiti la distribuzione dei compiti e dimostrativa del fatto che qui non c'è
Un soggetto apicale che decide
Di fare quel contratto di farlo in quei termini di comunicarlo in quel tetto
C'è una catena di soggetti che esaminano l'operazione
E questo è di non poco momento
Perché vedete
La mancanza di trova in ordine alla insistenza di un soggetto apicale si riflette anche
Sulla individuazione della
Dei parametri di colpa di organizzazione dell'Ente e nell'altro requisito che non ci dobbiamo dimenticare il Pubblico Ministero tra l'altro è stato accortissimo né denunciarlo nel capo d'imputazione io raramente ho trovato capo di imputazione sul decreto legislativo due tre uno due mila uno che correttamente
Enuncia asse tutti i termini di cui deve essere composto il presupposti devono essere composti i presupposti della responsabilità dell'ente
Per decreto due tre uno del due mila uno proprio in questi esposti vanno provati
Ma trovato che ci sia una colpa di organizzazione raccolta di organizzazione
Non mi dilungherò su questo argomento anche se anche questo è un argomento bellissimo nell'interpretazione dal decreto legislativo uno del due mila uno poco esplorato e che
La tipologia di colpa di organizzazione descritta dall'articolo sei per i soggetti apicali è completamente diversa dal livello di cuori dei contenuti della colpa di organizzazione descritta dall'articolo sette
Per i soggetti non apicali
Dunque l'individuazione di un soggetto come ascrivibile alla categoria degli apicali o dei dipendenti e la necessità di farlo in forma specifica incide
Non solo sulla onere probatorio perché come tutti sappiamo ed è
L'effetto più visibile della differenza tra articolo sei articolo sette nel caso di soggetto apicale di è un rovesciamento dell'onere della prova ed è la persona giuridica che deve provare di aver adottato un modello organizzativo idoneo a prevenire i reati nell'altro caso invece e il pubblico ministero
Che deve trovare
Ma non è questa la sola differenza c'è anche una differenza fondamentale contenuti del modello organizzativo idoneo a prevenire il reato
I requisiti dell'articolo sei tenesse getti apicali sono molto più specifici puntuali ed analitici di quelli dell'articolo sette ed è chiaro perché
Un modello deve essere molto più autonomo deve dare molta più autonomia di controllo
Soggetto
Autore del reato sia un apicale mentre basta un modello di controllo e di sorveglianza quando il soggetto ossia
Indipendente e allora
Almeno
Si sarebbe individuare pur
Non essendo essi
Arrivati ad un'affermazione di responsabilità per due implicati originari si sarebbe dovuto imputare sulla base
Non di un criterio presuntivo
Ma di specifici criteri probatori in sé gli autori bella
Asserito reato fossero dei soggetti apicali compiere dei soggetti
Dipende derivando da questo un assenso stanziali differenza sempre brevissimamente
Manca anche la prova che il criterio della essersi realizzata la condotta nell'interesse o a vantaggio dell'ente anche questo requisito inamovibile per un'affermazione di responsabilità della persona giuridica
Pubblico Ministero in sede di requisitoria scritta a in proposito osservato che quanto a Boy cinquanta infine
Risulta abbia venduto anche essa le azioni BNL abbiente parità ad euro due virgola novecentoventicinque operazione con un contratto speculare a quello sottoscritto dalle anzidette suscita quindi
Abbandonati intende l'interesse ma questo poco conta assistere
La sostanza fissi concentra sul criterio del vantaggio
Effettuando a riguardo
Da
Verifica su fatti successivi una verifica su fatti
E sono temporalmente e causalmente però del tutto scollegati dal comportamento che viene addebitato come illecito perché io avrei dovuto approvare
La condotta era
Vogliamo alla realizzazione di un vantaggio il che quel vantaggio potesse derivare dalla mia condotta cioè dal contenuto della comunicazione del diciotto di luglio e cosa c'entra tutto questo con
La
Molto successiva vendita delle azioni a due novantacinque abbiente cioè
Collegata ad un evento assolutamente imprevedibile nel momento in cui io faccio la comunicazione
Assolutamente scollegato
Comunicazione e
Che per giunta mette in crisi le stesse pretese risarcitorie
Di dei PUA la quale
Esattamente come ha fatto dolci banca venderà
A seguito del fallimento della forte della propria offerta pubblica di scambio le proprie azioni
Abbiente
Al prezzo ovviamente vantaggioso a quel punto per tutti uguale per tutti
Di due e novantadue per azioni ricavandone con vantaggio esattamente come lo ha ritardato
Dolci e allora o tutti hanno ritrovato un vantaggio quindi non c'è stata la transazione di un danno
Per cui la condotta oppure
Questo vantaggio e comunque assolutamente scollegato dalla turco all'ottavo
Comportamento asseritamente inganna torio e asseritamente finalizzato all'interno che viene descritto nella campo imputazione
In conclusione
Se vogliamo aderire ad una lettura costituzionalmente
Orientata dell'articolo otto
Di una
Lettura che non nascondo leggi la responsabilità dell'ente dalla realizzazione dei presupposti di questa responsabilità cioè
Fatto tipico colpevolezza
Individuazione del ruolo del soggetto nell'ambito
Della operatività dell'ente individuazione dello scopo di interesse di vantaggio palestra realizzata da asserita manipolazione e di tutti i criteri imputazione del decreto legislativo due tre uno del due mila uno dobbiamo raggiungere la conclusione che qui
Non c'è solo un problema di nell'identificazione
Del soggette lui riferire
Il reato compiutamente
Provato come richiede appunto la stessa relazione al decreto legislativo
Ma c'è semplicemente un vuoto di prova rispetto al quale l'articolo otto non può se non violando i principi costituzionali rappresentare il presupposto di una responsabilità
Sedicente uno asseritamente amministrativa ma in realtà piena
E comunque violando questo punto quantomeno i principi formali
Della delega ed i principi di razionalità
Nella differenziazione delle opposizioni responsabilità quindi in via subordinata rispetto a questa prospettazione interpretativa che richiede
Il rigoroso una rigorosa verifica di questi elementi c'è soltanto
Lo la possibilità di sollevare una questione di legittimità costituzionale per violazione
Della normativa in materia di delegati della normativa costituzionale in materia di razionalità della trattamento
Di situazioni
A mano
Ma su questo naturalmente poi formulato la richiesta finale
Un'ulteriore conseguenza che questo sostanziale stravolgimento dell'impostazione accusatoria avuto
E ed è legata anche al fatto che sia avvenuta solo in fase
Inquisitoria ovviamente
E non prima in un dibattito durante il dibattimento porta
Ad un profilo di non correlazione tra l'imputazione contestata ed una eventuale pronuncia di condanna
Di Deutsche tant'è che il pubblico ministero sollecito e sensibile otto del decreto legislativo due tre uno del due mila uno
L'istruttoria dibattimentale coerentemente all'atto che la introdotte fatta è stata infatti tutta incentrata
Sull'accertamento del reato inteso nella sua componente oggettiva e soggettiva asseritamente commesso da De Nicolais gita Alberti mentre come e del tutto ovvio nessuna verifica è stata condotta quanto alla possibilità di individuare diversi responsabili
Né tanto meno e conseguentemente di verificare in capo ai medesimi la ricorrenza dei ministri necessari presupposti di imputazione oggettiva e soggettiva
Parimenti non è stato oggetto di prova nemmeno il tema
Di evidente rilievo
Processuale e sostanziale della qualità apicale subordinata dei di questi fantomatici soggetti
Edita perché non sarebbe nemmeno stato ex-ante determinabile su quale parte accusa codifesa
Commesse l'onere della prova dell'idoneità del modello
La questione non è irrilevante posto che questa difesa contestati e che Gigio Alberti De Nicolais fossero apicali
Il Pubblico Ministero riqualifica tali
Perché avendo essi sottoscritto il contratto intercorso tra dolci banca di Unipol denominato spot spot e ci sono stati individuati
Come rappresentanti della banche quindi apicali ora non c'è bisogno di spendere molte parole anche perché il discorso è stato fin troppo lungo per dimostrare quanto sia diversa data la legale rappresentanza di una banca darle una rappresentanza cosiddetta volontaria fondata cioè su di un atto di procura
Vi lasciato a favore di un soggetto che per il fatto stesso di essere destinatario della Procura diventa in quel momento e solo per effetto della Procura titolare
Deve informare di firmare a riprova del fatto che se non ci fosse un altro
E quindi non avrebbe
Poteri di rappresentanza e quindi non è un apicale
Gira Alberti De Nicolais hanno infatti agito come meriti procuratori speciali di dolci franca e non possono essere qualificati
Né nella presente vicenda né in altri come apicali ma
Il problema
Si produce oggi in termini diversità tra la contestazione e l'eventuale ipotesi sentenza perché questa tardiva
Intendo chiave di l'al momento della requisitoria
Indicazione gli altri possibili soggetti apicali
Toglie alla difesa verso la possibilità di difendersi dimostrando che non sto come come poteva fare fare riferimento a quei due soggetti della loro
Non
Qualificazione come attaccati toglie questa possibilità
E crea una
Un divario
Incolmabile tra
L'accusa che era stata mossa e
L'ipotesi su cui dovrebbe basarsi la sentenza
Anche sotto il profilo della idoneità della
Moderno organizzativo che è l'altro tema sul quale
Ci si dovrebbe soffermare
Per
L'esistenza o meno di una responsabilità della persona giuridica anche qui mi limito a sintetici accenni perché il tema potrebbe occupare ancora molto
Resistenza o la non esistenza di un modello organizzativo elemento spesso trascurato nei processi a carico della persona giuridica
Ma è invece
Uno dei punti fondanti della responsabilità se esiste un modello di donne alla prevenzione del reato
Vuoi per l'ipotesi dell'apicale a certe condizioni voi per l'apoteosi del dipendente l'altra condizione di questa diventa una causa di esonero per responsabilità della persona giuridica perché la persona giuridica adottando un modello idoneo dimostra
Di non essere stata negligente e quindi di non
Essere suscettibile di un rimprovero di colpa di organizzazione
Perché ha organizzato le cose in modo tale da prevedere una serie di norme di prevenzioni del reato del tipo di quello che
Voi si è verificato
Ora nel caso di specie il pubblico ministero
Si è limitato a sfiorare il tema relativo ritualità del modello organizzativo rilevando che quanto addolcita anch'
Va osservato che il teste della difesa prego infine ha riferito che questa Brenci inglese della capogruppo tedesca
Sarebbe sottoposto a controlli propri delle rispettive nazionalità estere di queste banche sta di fatto che ovviamente questa società assolutamente non disponeva di modelli organizzativi
Quali disciplinati dalla legge nazionale italiani
Allora ancora una volta qui c'è una divaricazione tra
Il tema della forma e quello che la sostanza
Questa difesa ha depositato copiosa documentazione dalla quali risulta
Che dodici banca ad Landonio aveva
Un modello organizzativo certo non c'era scritto su un modello su sul modello modello organizzativo ai sensi del decreto legislativo due tre uno del due mila uno perché era impossibile
Quella banca deve rispondere alle leggi anche di carattere preventivo del suo Paese e quando viene a compiere operazioni in Italia non è che deve
Dare un vestitino italiano
Al suo modello deve semplicemente verificare se
Le norme di prevenzione che adottato
Si badi bene in un Paese europeo tra l'altro anche perché dolce va anche e una società tedesca con filiale all'ombra se
Il suo moderno
Che è cognato secondo le norme europee cioè secondo le direttive comunitarie
Che sono state le stesse che hanno prodotto un po'in Italia il decreto legislativo due tre uno due mila uno e che obbligatoriamente
La Germania ha dovuto adottati perché
Il caso Siemens qui richiamato non c'entra niente qui noi abbiamo cercato di dimostrare che dolce
Ha adottato delle regole chiamiamole come vogliamo chiamiamole di Stintino italiano vestitino tedesco ma delle regole
E nella sostanza adempiono al dettato del decreto legislativo tre uno due mila uno e non può che essere così
Perché non c'era anche una banca europea e come tale è sottoposta ad una normativa che è equivalente a quella italiana perché la direttiva comunitaria
Che abbiamo adottato e che abbiamo adottato
In forma estremamente puntuali
Non poteva che dar luogo normative simili nei paesi europei ed anche nelle filiali londinese perché dolci quanto e come dimostra la documentazione che abbiamo depositato
Si avvaleva sia
Della normativa tedesca sia della normativa inglese
Quindi era sottoposta al controllo delle regole diverse e sei ed alle regole dell'organo di vigilanza tedesco
Io non vorrei tediare alcun
L'elenco di queste norme sono molto indecisa su come impostare quest'ultima parte della discussione
Cercherò una soluzione di compromesso semplicemente per dirvi quali e quante erano queste regole presenti adottati
Esempio vi era
La sottoposizione
All'SSI e alla basi in che l'organismo di controllo tedesco e con ciò essa doveva adottare una serie di principi e di sistemi di controllo
Volti a prevenire una serie di reati ivi compreso il reato di aggiotaggio così per esempio
Il principino
Numeri due-tre e cinque che sono dei principi volti a delineare regole di competenza cura e diligenza gestione e controllo e condotta di mercato cioè
Specifiche prescrizioni di comportamento per le attività che si trasferiscono sul mercato
Sistema di controllo un sistema che comprende le disposizioni
Della signor management Arrangements
Del sistema di controlli dei dipendenti raccolta di testi su procedure
Per dirigenti
Di di livello appicca apicale applicabile alle attività ovunque svolte ecco perché l'altra requisito importanti che
In questo modello questi principi si dice sempre che questi principi sono da applicare ovunque
Dolci tant'è che il mondo svolta alla propria attività ovunque dolce contattati
Tedesca svolto
Quindi un principio di
Applicazione di queste regole
Di queste regole che sono per un verso altri inutile di responsabilità e per altro verso alcuni atti degli sistemi e di controlli adeguati
Vi leggo le intitolazioni di queste prescrizioni naturalmente sebbene leggersi tutte renderei
Noi io sì sì ma è pesantissimo oltre ad impedire ai colleghi che mi devono seguire di fare
Le loro giuste considerazioni difensive
Con una prevenzione specifica sull'aggiotaggio
L'articolo trecentonovantasette delle FS M e vieta e sanziona
Tutti i tipi di condotte che possono in qualche modo ricondursi alla
Manipolazione di mercato alle dichiarazioni e alle pratiche ingannevoli
Con una serie di regole che indicano al dipendente come si deve comportare quando c'è di mezzo un tema di comunicazione al mercato
Correttezza trasparenza condivisione nell'ambito della struttura del tipo di comunicazione da dare regole
Che sono
Quelle che nella migliore delle pratiche possibili
Ogni consulente di azienda suggerirebbe in applicazione del decreto legislativo due o tre uno del due mila uno non c'è nulla il diverso da quello si fa in Italia rispetto a quello
Che era per iscritto in queste linee-guida di comportamento della
Persona giuridica
In favore de la quale sotto parlando
Non solo ma queste procedure non erano soltanto sulla carta un addebito che spesso
Si muove in termini di inidoneità del modello organizzativo c'era tutto un sistema
Che rendeva BG labile e quindi operativo e quindi implementarle quindi migliorabile il sistema laddove
Esso avesse
Dato luogo o avesse evidenziato
Delle carenze
La segnalazione delle lacune e un obbligo
Espressamente sancito nell'ambito di questo modello organizzativo e che lo rende
Concreto effettivo non qualcosa che
Si appende ad un apparente il non si osserva gli obblighi di informazione I superiori
E a ai controllori delle carenze organizzative insomma un intero sistema
Un intero sistema che culmina con un equivalente dell'Ufficio di vigilanza dell'organismo di vigilanza e chiedo scusa che è tipico della nostra legislazione ma che c'è anche
In questa normativa ed è
Svolto dall'ufficio di compliance un sistema sanzionatorio per la violazione del modello
Che esattamente analogo dei sistemi sanzionatori
Praticati nell'ambito dei modelli organizzativi ed infine
Proprio quella distribuzione di compiti Cuccia parlato pezzi
E che è la migliore
Delle di prove della strutturazione di un modello in cui le decisioni vengono frazionati mise e quindi condivise da tutti
Quando ne dobbiamo suggerire una regola di comportamento alle aziende che ci chiedono ma come strutturare questi modelli organizzativi che non hanno loro tipicizza azione nella legge la prima cosa
Suggeriamo non dare poteri di firma
Ad una persona disgiuntamente ed altri
Abbiamo visto
Nella descrizione nella testimonianza perfino quante persone dovessero intervenire prima tre un documento un contratto potesse essere firmato
Quanti diventi autorizzazione di condivisione occorrevano ecco queste sono regole efficaci per coniare un modello organizzativo idoneo a prevenire il reato di aggiotaggio o altri atti
Di questo genere in confusione io ho veramente finito non esiste nessuno degli elementi sulla base dei quali
Si possa arrivare ad una sentenza di condanna
Di Dolce tant'è che la non per
Le responsabilità ex decreto legislativo due tre uno del due mila uno non esistono i presupposti
Per l'applicazione di questa responsabilità non esiste
La parte oggettiva del reato non è stato approvato l'elemento soggettivo non è stata approvata l'appartenenza
A categorie apicali o dipendenti del presunto autori più questo reato non è stato approvato per il reato sia stato commesso nell'interesse o a vantaggio dell'ente
Non è stato approvato che che però ci fa fosse carente di un modello organizzativo idoneo a prevenire il reato anzi è stata cura di questa difesa introdurre degli elementi
Che possano dimostrare arginale come questo modello sia stato applicato dunque
La alla richiesta che sottopongo fiduciosa questo tribunale e che esso voglia pronunciare una sentenza di assoluzione nei confronti dolci Francavilla una rilevazione di illecito amministrativo
Oggetto di contestazione perché il fatto non sussiste
Ovvero in subordine in relativa Gione della ritenuta idoneità del modello di organizzazione e gestione alla prevenzione dei reati della specie di quello concretamente verificato sicché si assume concretamente
In via subordinata
Sollecito il tribunale a sollevare questioni di legittimità costituzionale dell'articolo otto del decreto legislativo due tre uno del due mila uno
In relazione all'articolo settantasei della Costituzione per eccesso di delega rispetto alle previsioni dell'articolo undici legge numero trecento del due mila e per violazione
Degli articoli il ventisette i tre della Costituzione per irragionevolezza della
Trattamento rispetto ai presupposti di responsabilità dell'ente ex decreto legislativo due tre uno del due mila
Si conclude qui la puntata di questa sera dello speciale giustizia era dedicata all'udienza del quindici luglio scorso al processo davanti al Tribunale di Milano
Nei confronti dell'ex governatore dell'ex capo della vigilanza di Bankitalia Antonio Fazio e Salvatore Frasca
E degli ex numero uno e numero due del gruppo assicurativo Unipol Giovanni Consorte e Ivano Sacchetti per i tentativi di scalata alla Banca Nazionale del lavoro nel due mila cinque
Venuti alla luce con le inchieste giudiziarie di Roma e Milano sugli ormai famosi furbetti del quartierino abbiamo ascoltato
L'arringa finale dell'avvocato Paola Severino uno dei più noti e brillanti penalisti italiani
In difesa della dodici banca la banca centrale tedesca rinviata a giudizio come persona giuridica per aver agevolato la condotta degli scalatori